규정 준수

준법통제기준 및 준법지원인 제도 도입 목적

우리나라 상법은 준법경영을 효과적으로 정착시키기 위해 준법통제기준과 준법지원인 제도를 도입했습니다(상법 제542조의13).

규정 준수 관리 표준은 직원이 법적 준수를 보장하기 위해 직무를 수행할 때 따라야 하는 지침과 절차를 의미합니다.

준법감시인은 다음 업무를 담당합니다:
– 직원의 규정 준수 기준 준수 여부 확인(규정 준수 관리 업무)
– 규정 준수 기준에 대한 교육 및 훈련 실시(규정 준수 지원 업무)

규정 준수 관리 업무는 주로 감사와 관련된 업무이며, 규정 준수 지원 업무는 교육과 상담에 중점을 둡니다.

상법은 자산총액 5천억 원 이상의 상장회사는 준법경영 기준을 수립하고 준법지원인을 선임하도록 규정하고 있습니다. 현재 이 기준에 해당하는 서한그룹 계열사는 없으나, 제조업 관련 법률 리스크와 강력한 준법경영에 대한 대내외적 요구가 높아짐에 따라 자발적으로 이 제도를 도입하게 되었습니다.

규정 준수 관리 표준 설명

01. 목적 및 범위

이 기준은 공정하고 투명한 운영을 도모하는 동시에 기업 발전과 대외 신뢰를 제고합니다.
그룹사, 계열사, 대리점 및 모든 임직원의 모든 사업 활동에 적용됩니다.

02. 전반적인 컴플라이언스 관리 조직

• • A. 이사회 및 CEO: 이사회는 규정 준수 기준을 수립하고 CEO는 규정 준수 시스템을 운영합니다. 둘 다 규정 준수 책임자로부터 규정 준수 보고서를 받습니다.
  • B. 컴플라이언스 통제 위원회: 기획 이사, 법무팀원, 준법감시인으로 구성된 이 위원회는 준법 활동을 조정하고 직접 감사를 실시할 수 있습니다.
  • C. 준법감시인: 교육, 검사를 실시하고 그 결과를 CEO, 이사회 및 준법감시위원회에 보고합니다.

03. 내부 준법감시 조직(준법감시인)

각 CEO는 최고준법감시인을 임명하고, 최고준법감시인은 팀의 추천에 따라 부서 수준의 준법감시인을 임명합니다. 이러한 모니터는 준법감시인과 협력하여 지속적인 모니터링을 수행하고 정기적인 준법감시 회의를 개최합니다.

04. 규정 준수 활동

A) 컴플라이언스 교육
을 통해 실시합니다: 정기 교육, 신규 채용 교육, 전문 교육

모든 직원을 대상으로 매년 2회(6월/12월) 실시하는 정기 교육에서는 근무 규정 및 성희롱 예방과 같은 일반적인 규정 준수 주제를 다룹니다.

신입사원 교육에서는 직장 내 규정 위반의 실제 사례를 사용하여 신입사원을 교육합니다.

전문 교육은 관련 부서를 대상으로 산업 안전 및 하도급과 같은 고위험 분야를 다룹니다.

B) 규정 준수 검사
를 통해 실시합니다: 정기, 특정 및 일상 검사

모든 그룹사를 대상으로 매년 2회(4월, 10월) 정기 점검을 실시하며, 운영 중단을 최소화하기 위해 중점 분야를 순환하여 실시합니다.

특정 감사는 위원회 또는 임원이 잠재적인 문제를 파악할 때 실시하는 불시 감사입니다.

정기 점검은 부서별 요청에 따라 주요 비즈니스 활동 전에 실시합니다.

C) 규정 준수 모니터링

이는 계열사의 지속적인 모니터링을 통해 공식적인 통제를 보완합니다. 컴플라이언스 모니터는 모니터링 계획을 수립하고 실행하며, 그 결과를 컴플라이언스 책임자와 공유하여 솔루션을 개발합니다.

05. 후속 조치

A) 보상

규정 준수 책임자는 위험 감소에 크게 기여한 직원에게 포상/승진을 추천할 수 있습니다.

B) 검사 후속 조치

조사에 비협조적인 경우 위원회가 요청하는 징계 조치를 받을 수 있습니다.

규정 준수 책임자는 위반 사항에 대한 시정 조치 및 징계 조치를 공식적으로 요청할 수 있습니다.

부서장은 시정 조치를 이행하고 규정 준수 책임자에게 알려야 합니다.

C) 후속 조치 모니터링

규정 준수 모니터는 확인된 위반 사항을 상사에게 보고하거나 규정 준수 책임자에게 직접 보고해야 합니다.

감독자는 보고된 위반 사항을 즉시 규정 준수 책임자에게 알려야 합니다.

위반 사항을 신고하지 않으면 신고하지 않은 관리자에게도 그에 상응하는 징계가 내려질 수 있습니다.